讀特客戶端·深圳新聞網2021年9月27日訊  （通訊員 深銀聞）為落實《深圳銀行業保險業“內控合規管理建設年”教育宣導工作實施方案》，在深圳銀保監局的指導下，由深圳市銀行業協會、深圳外資金融機構同業公會主辦，民生銀行深圳分行承辦的“深圳銀行業‘內控合規管理建設年’員工行為管理專題交流培訓會”于9月26日在民生金融大廈成功舉辦。此次專題交流培訓會邀請到監管部門、行業專家授課，通過線下+線上的形式，將內控合規知識全面、深入地帶到深圳銀行機構廣大從業者身邊。

深圳銀保監局二級巡視員欒鋒致辭。

早在今年7月份前后，深圳銀保監局就針對此次“內控合規管理建設年”制定并下發了專門的活動方案和教育宣導實施方案。深圳銀保監局二級巡視員欒鋒在致辭中充分肯定了前期深圳銀行業內控合規工作中靈活多樣的“教育宣導活動”和廣泛參與的“線上答題活動”。下一階段，深圳銀保監局將指導行業協會組織編寫內控合規理念宣傳手冊，做好年度總結。他強調，各銀行機構要扎實推進下一階段自查整改工作，確保內控合規自查自糾、整改問責、屢查屢犯問題集中整治等監管要求落到實處，持續提升內控合規管理水平。

民生銀行深圳分行行長吳新軍致辭。

作為此次活動的承辦機構，民生銀行深圳分行行長吳新軍在致辭分享了該行內控合規工作中“員工行為管理”相關工作經驗。據他介紹，該行在員工行為管理工作中堅持“三管齊下”，持續多年保持零案件、零風險事件、零重大負面輿情的良好風險合規管控狀況。

深圳市銀行業協會專職副會長鄒偉致辭。

據悉，此次活動是四場專題培訓交流會的首場，接下來的三場專題交流培訓也將同時邀請到監管部門和行業專家，并將主題分別聚焦在“內控機制與信息化建設”“屢查屢犯整治”“案例示警”三個方面。深圳市銀行業協會專職副會長鄒偉在致辭中呼吁各銀行機構充分利用“內控合規管理建設年”活動的契機，自覺梳理內控合規工作存在的短板，充分借鑒兄弟行的經驗，進一步優化機制，提升管理效能。

深圳銀保監局消保處副處長文雪冬、方達律師事務所資深律師汪靈罡分別授課。

在隨后的專題培訓會上，監管部門和行業專家分別開展了專題授課。深圳銀保監局消保處副處長文雪冬介紹了今年上半年投訴舉報相關情況，并結合生動鮮活的典型案例，從“違規催收”“信用卡業務”“貸款業務”等8個方面的內控合規問題進行了深入淺出的講解。方達律師事務所資深律師汪靈罡則以“商業銀行合規與案件防控風險管理”為題，詳細介紹了“銀行案件風險的形勢”“近年來監管處罰的重點”“案件防控監管要求”以及“推進案防風險的經驗”。 

銀行機構代表分享員工行為管理工作經驗。

員工行為管理是內控合規管理中的關鍵一環，部分銀行機構的經驗做法“亮眼”，受邀分享經驗的三家機構中，工商銀行深圳市分行介紹了該行在做好員工行為管理上的三項工作，即“搭建‘三位一體’員工管理體系”“完善網格化智能化管控機制”“厚植合規文化核心理念”；北京銀行深圳分行介紹了該行強化制度建設、責任落實、培訓宣傳、行為排查、員工家訪的員工管理主要舉措；民生銀行深圳分行介紹了該行全力打造并持續完善的“制度、懲戒、檢查、科技、培訓”“五位一體”員工行為長效管理機制。